顾合规 相关话题

5月8日，宁波证监局发布对于对海顺证券投资参议有限公司（以下简称“海顺投顾”）选拔责令加多里面合规查验次数并提交合规查验求教行政监管步调的决定。 具体践诺如下： 经查，你公司（海顺投顾）存在以下违纪活动：围聚合伙解决落实不到位；职工档案解决不到位；内死亡度不健全；业务推论设施留痕解决不到位；未准确了解客户身份；个别职工未注册证券投资参谋人但向客户提供投资提倡；个别职工向投资者出具的捏业文凭编码不正确。上述活动分歧违犯了《证券投资参谋人业务暂行礼貌》第三条、第七条、第十一条和第十二条第一款第二项