契约锁
债券代码：148216.SZ 债券简称：23 新化 01
债券代码：148437.SZ 债券简称：23 新化 K1
申万宏源证券有限公司对于
新疆中泰化学股份有限公司债券信息败露事务
认真东说念主发生变动的临时受托不断事务敷陈
债券受托不断东说念主
（住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层）
契约锁
热切声明
本敷陈依据《公司债券刊行与交游不断宗旨》、《公司债券受托不断东说念主执业行
为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公诱骗行公司债
券受托不断合同》（以下简称“《债券受托不断合同》”）偏激它联系信息败露文献
以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）出具的联系讲明文献和提
供的联系贵府等，由债券受托不断东说念主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏
源证券”或“债券受托不断东说念主”）编制。
本敷陈不组成对投资者进行或不进行某项步履的保举倡导，投资者纰漏联系
事宜作出寥寂判断，而不应将本敷陈中的任何履行据以行动申万宏源证券所作的
承诺或声明。
契约锁
一、债券的基本情况
（一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公诱骗行公司债
券（第一期）（可握续挂钩）（债券简称：23 新化 01）
公司债券（第一期）（可握续挂钩）
赎回弃取权、调养票面利率弃取权、投资者回售弃取权。
率为固定利率，票面利率左证网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记不断东说念主按照有
关章程，在利率询价区间内协商一请安佩。债券票面利率继承单利按年计息，不
计复利。
若刊行东说念主未达到可握续发展绩效计算（SPT），本期债券基础期内第 2 个计
息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2
年末，如刊行东说念主摆布调养票面利率弃取权，未被回售部分债券在债券存续期第 3
年考中 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减调养基点，在债券存
续期第 3 年考中 4 年固定不变；如刊行东说念主未摆布调养票面利率弃取权，则未被回
售部分债券在债券存续期第 3 年考中 4 年票面利率仍保管原有票面利率不变。在
债券存续期的第 4 年末，如刊行东说念主摆布调养票面利率弃取权，未被回售部分债券
的票面利率为债券存续期第 3 年考中 4 年票面利率加/减调养基点，在债券存续
期第 5 年固定不变；如刊行东说念主未摆布调养票面利率弃取权，则未被回售部分债券
在债券存续期第 5 年票面利率仍保管第 3 年考中 4 年票面利率不变。
限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的联系章程统计债券握有东说念主名单，本息支付神色偏激他具体安排按照
债券登记机构的联系章程办理。
契约锁
定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期付息款项不另计利
息）。如刊行东说念主于第 2 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的付息日为自 2024 年至
付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则
顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2
年末毁掉赎回弃取权，且投资者于第 2 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末毁掉赎回选
择权，且投资者于第 4 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1
个交游日，顺延时期付息款项不另计利息）。
日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期兑付款项不另计利息）。如刊行东说念主
于第 2 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行
东说念主于第 4 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇
法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期兑付款项不另计
利息）。如刊行东说念主于第 2 年末毁掉赎回弃取权，且投资者于第 2 年末摆布回售选
择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末毁掉
赎回弃取权，且投资者于第 4 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的兑付日为
顺延时期兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个交游日，在指定的信息败露媒体上发布对于是否行
使赎回弃取权的公告。若决定摆布赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东说念主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日沿途支付。刊行东说念主将按照本期债
券登记机构的联系章程统计债券握有东说念主名单，并按照债券登记机构的联系章程办
理。若刊行东说念主不摆布赎回权，则本期债券将持续存续。
调养本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
契约锁
计息年度付息日前的第 20 个交游日，在交游所指定的信息败露媒体上发布对于
是否调养票面利率以及调养幅度的公告。若刊行东说念主未摆布调养票面利率弃取权，
则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。
公告后，投资者有权弃取在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将握有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东说念主或弃取持续握有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构联系业务规章完成回售
支付使命。
（二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公诱骗行科技创
新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）
科技篡改公司债券（第一期）
行东说念主赎回弃取权、调养票面利率弃取权、投资者回售弃取权。
率为固定利率，票面利率左证网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记不断东说念主按照有
关章程，在利率询价区间内协商一请安佩。债券票面利率继承单利按年计息，不
计复利。
限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的联系章程统计债券握有东说念主名单，本息支付神色偏激他具体安排按照
债券登记机构的联系章程办理。
法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期付息款项不另计
契约锁
利息）。如刊行东说念主于第 2 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的付息日为自 2024 年
至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末摆布赎回弃取权，则本期债券
的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，
期货配资公司
则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2
年末毁掉赎回弃取权，且投资者于第 2 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末毁掉赎回选
择权，且投资者于第 4 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1
个交游日，顺延时期付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期兑付款项不另计利息）。如刊行
东说念主于第 2 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发
行东说念主于第 4 年末摆布赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如
遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，顺延时期兑付款项不另
计利息）。如刊行东说念主于第 2 年末毁掉赎回弃取权，且投资者于第 2 年末摆布回售
弃取权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末放
弃赎回弃取权，且投资者于第 4 年末摆布回售弃取权，则回售部分债券的兑付日
为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交游日，
顺延时期兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个交游日，在指定的信息败露媒体上发布对于是否行
使赎回弃取权的公告。若决定摆布赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东说念主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日沿途支付。刊行东说念主将按照本期债
券登记机构的联系章程统计债券握有东说念主名单，并按照债券登记机构的联系章程办
理。若刊行东说念主不摆布赎回权，则本期债券将持续存续。
调养本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
计息年度付息日前的第 20 个交游日，在交游所指定的信息败露媒体上发布对于
契约锁
是否调养票面利率以及调养幅度的公告。若刊行东说念主未摆布调养票面利率弃取权，
则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。
公告后，投资者有权弃取在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将握有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东说念主或弃取持续握有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构联系业务规章完成回售
支付使命。
二、紧要事项
左证刊行东说念主公告，2024 年 7 月 10 日，刊行东说念主债券信息败露事务认真东说念主发生
变动。具体如下：
（一）原信息败露事务认真东说念主任职情况
左证《新疆中泰化学股份有限公司公司债券信息败露事务不断宗旨》章程，
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）董事会秘书是刊行东说念主债券信
息败露事务认真东说念主。刊行东说念主原信息败露事务认真东说念主为原副总司理、董事会秘书张
玲。
张玲女士，1982 年出身，硕士。2004 年 7 月起历任新疆中泰化学股份有限
公司证券投资部职员、北京作事处职员、副主任，新疆中泰（集团）有限背负公
司北京作事处副主任，北京中泰皆力海外科贸有限公司副总司理、总司理（时期：
挂职中国证券监不断委员会海外配合部一处调研员、副处长），新疆中泰化学股
份有限公司副总司理、董事会秘书。
（二）变更原因及方案情况
刊行东说念主董事会于近日收到副总司理、董事会秘书张玲女士的去职恳求，因工
作另有安排，辞去刊行东说念主副总司理、董事会秘书职务，张玲女士持续在刊行东说念主控
股子公司任职。刊行东说念主于 2024 年 7 月 10 日召开八届十七次董事会，审议通过了
《对于公司副总司理代行董事会秘书职责的议案》，刊行东说念主董事会情愿暂时指定
刊行东说念主副总司理薛芬女士代行刊行东说念主董事会秘书职责。因此刊行东说念主债券信息败露
事务认真东说念主暂时由副总司理薛芬女士代行。
契约锁
（三）新任信息败露事务认真东说念主的磋议神色
薛芬女士，1980 年出身，硕士。历任乌鲁木皆市米东区东说念主民法院通知员，
新疆奥克得机电建筑有限公司职工，乌鲁木皆市米东区早晨法律所法律使命者，
新疆华泰重化工有限背负公司电解车间职工，新疆中泰（集团）有限背负公司国
际市集部合同专管员、审计法务部法务处处长、审计法务部副总司理。现任刊行
东说念主副总司理。
磋议神色如下：
办公电话：0991-8751690
传真电话：0991-8751690
磋议地址：新疆乌鲁木皆经济时期诱骗区阳澄湖路 39 号
电子邮箱：381764091@qq.com
三、影响分析
左证刊行东说念主公告，本次债券信息败露事务认真东说念主变动为往往调养，不会对本
刊行东说念主公司科罚、日常不断、分娩计较及偿债智商产生不利影响。
四、债券受托不断东说念主依然受的模范
申万宏源证券行动“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托不断东说念主，为充分保
障债券握有东说念主的利益，施行债券受托不断东说念主职责，在获悉上述联系事项后，与发
行东说念主进行了充分一样。申万宏源证券提请投资者温文上述事项，对子系事宜作出
寥寂判断。
申万宏源证券后续将密切温文刊行东说念主其他对债券握有东说念主利益有紧要影响的
事项，并将严格按照《公司债券刊行与交游不断宗旨》、《公司债券受托不断东说念主执
业步履准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公诱骗行公
司债券（第一期）（可握续挂钩）召募讲明书》、《新疆中泰化学股份有限公司
《债券受托不断合同》等章程和商定施行债券受托不断东说念主职责。
（以下无正文）
契约锁
（本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司
债券信息败露事务认真东说念主发生变动的临时受托不断事务敷陈》之盖印页）
申万宏源证券有限公司
